Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á

Chia sẻ chuyên mục Đề tài Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á hay nhất năm 2022 cho các bạn học viên ngành đang làm Luận văn tham khảo nhé. Với những bạn chuẩn bị làm bài khóa luận tốt nghiệp thì rất khó để có thể tìm hiểu được một đề tài hay, đặc biệt là các bạn học viên đang chuẩn bị bước vào thời gian lựa chọn đề tài làm Luận văn thì với đề tài Luận văn: Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Đông Nam Á (SeASecurities) dưới đây chắc hẳn sẽ cho các bạn cái nhìn tổng quát hơn về đề tài này.

2.1 Quá trình hình thành và phát triển của CTCP chứng khoán SeASecurities

2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của SeASecurities Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á

• Ngày 22/12/2006, Chủ tịch UBCKNN đã có quyêt định số 34/UBCK-GPHĐKD cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán cho Công ty CP Chứng khoán Đông Nam Á với tên chính thức là CTCP chứng khoán ngân hàng TMCP Đông Nam Á với các thông tin sau :
• Tên tiếng anh : Seabank Securities Corporation,
• Tên viết tắt: Seabs., Corp.
• Trụ sở đặt tại : Số 16, phố Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình , Thành phố Hà Nội
• Các dịch vụ được cung cấp gồm :
• Môi giới chứng khoán
• Tự doanh chứng khoán
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán
• Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
• Lưu ký chứng khoán
• Vốn điều lệ: 50.000.000.000 đồng (năm mươi tỷ đồng).
• Ngày 05/01/2007, CTCP chứng khoán SeASecurities chính thức trở thành thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
• Ngày 19/03/2007, CTCP chứng khoán SeASecurities trở thành thành viên của Trung tâm Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. Và ngày 20/03/2007, SeASecurities giao dịch phiên chính thức đầu tiên tại HOSE.
• Ngày 21/08/2007, SeASecurities thành lập Chi nhánh đầu tiên tại Hồ Chí Minh.
• Ngày 31/12/2007, Công ty CP Chứng khoán Đông Nam Á với số vốn điều lệ mới là 000.000.000 đồng (hai trăm tỷ đồng).
• Ngày 06/06/2008, UBCKNN cấp sửa đổi giấy phép thành lập và hoạt động số 117/UBCK-GP UBCK cho CTCP Chứng khoán Đông Nam Á với tên mới là Công ty Cổ phần Chứng khoán Seabank .
• Ngày 11/03/2009, SeASecurities rút bớt nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khỏi danh mục các loại hình kinh doanh. Và Công ty CTCP Chứng khoán Đông Nam Á được đổi tên lần 2 là CTCP chứng khoán Đông Nam Á.
• Tên tiếng Anh: Southeast Asian Securities Corporation
• Tên viết tắt: SASC
• Ngày 07/10/2010, UBCKNN có quyết định số 268/UBCK-GP chấp thuận cho CTCP Chứng khoán Đông Nam Á được chuyển trụ sở chính về 14 Láng Hạ, Phường Thành Công, Quận Ba Đình, Hà Nội.
• Ngày 22/4/2011, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động với nội dung như sau :
• Tên tiếng Anh: SOUTHEAST ASIA SECURITIES CORPORATION.
• Tên viết tắt: SeaSecurities.
• Từ 11/7/2011, Công ty Chứng khoán Đông Nam Á (SeASecurities) chính thức tăng vốn điều lệ từ 200 tỷ đồng lên 335 tỷ đồng. Theo đó, bên cạnh các nghiệp vụ Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán, từ ngày 12/07/2011 SeASecurities được phép kinh doanh thêm nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM ĐẾN DỊCH VỤ:

===>>> Viết Thuê Luận Văn Thạc Sĩ Kinh Tế

2.1.2 Sản phẩm dịch vụ tại CTCP CK Đông Nam Á (SeASecurities) Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á

Cùng với đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm, đã từng làm việc trong các Công ty chứng khoán, các ngân hàng, tập đoàn tài chính lớn tại Việt Nam. Và đội ngũ cán bộ công nhân viên có tinh thần trách nhiệm và luôn vươn lên để tự hoàn thiện, SeASecurities hiện đã và đang triển khai cung cấp các sản phẩm dịch vụ cho khách hàng đảm bảo giải quyết tối ưu nhu cầu của Quý khách hàng và sẽ đem lại lợi ích tối ưu cho Quý khách hàng.

Hiện tại SeASecurities cung cấp các sản phẩm và dịch vụ chính sau:

2.1.2.1. Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp

• Tư vấn quan hệ nhà đầu tư (IR)
• Tư vấn phát hành chứng khoán
• Tư vấn điều lệ doanh nghiệp
• Tư vấn niêm yết chứng khoán
• Tư vấn cổ phần hóa
• Tư vấn chuyển đổi hình thức hoạt động doanh nghiệp
• Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp
• Tư vấn thực hiện bán đấu giá cổ phần
• Tư vấn mua bán sát nhập doanh nghiệp
• Đại lý phát hành, lưu ký và thanh toán

2.1.2.2 Dịch vụ môi giới Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á

Tư vấn khách hàng

Với đội ngũ nhân viên tư vấn nhiệt tình, chu đáo và kiến thức chuyên sâu của SeASecurities, Quý khách hàng sẽ được SeASecurities hướng dẫn tận tình và đầy đủ các yêu cầu về:

• Cách thức mở tài khoản và giao dịch
• Cung cấp thông tin và các sảm phẩm dịch vụ ưu việt tới khách hàng
• Cung cấp thông tin vĩ mô, vi mô, ngành và doanh nghiệp
• Khuyến nghị thời điểm mua bán, lựa chọn cổ phiếu
• Giải đáp các thắc mắc của khách hàng

Giao dịch chứng khoán niêm yết

Với công nghệ phần mềm ưu việt, đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, mục tiêu của SeASecurities là phục vụ giao dịch cho khách hàng một cách nhanh nhất, thuận tiện nhất. SeASecurities thực việc đặt lệnh rất đơn giản và thuận tiện dưới ba cách:

• Đặt lệnh giao dịch trực tiếp
• Đặt lệnh giao dịch internet
• Đặt lệnh giao dịch qua điện thoại

Giao dịch chứng khoán OTC

Chứng khoán OTC là hàng hoá rất tiềm năng, đa dạng và mang lại nhiều lợi nhuận cho nhà đầu tư. Tuy nhiên đây là loại hàng hóa ẩn chứa nhiều rủi ro vì nhìn chung tính thanh khoản không cao. Để khai thác tốt nguồn hàng hoá này khách hàng cần phải có nhiều thông tin trung thực cũng như những phân tích sâu sắc của những chuyên gia hàng đầu . SeASecurities sẽ kết nối những nhu cầu mua và bán chứng khoán OTC cho khách hàng một cách tốt nhất .

Thực hiện quyền

Với hệ thống phần mềm quản lý chứng khoán chuyên nghiệp AFE, SeASecurities có thể đáp ứng mọi nhu cầu về quản lý chứng khoán và thực hiện quyền cho các nhà đầu tư cá nhân, tổ chức và tổ chức phát hành một cách nhanh nhất và chính xác nhất bao gồm :

• Thực hiện phân bổ cổ tức bằng tiền mặt,
• Thực hiện phân bổ cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng,
• Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu

Hỗ trợ vốn cho nhà đầu tư

Ứng trước tiền bán chứng khoán

Nhằm đáp ứng nhu cầu sử dụng vốn nhanh chóng của nhà đầu tư chứng khoán sau khi giao dịch bán thành công mà không phải đợi đến 3 ngày sau mới nhận được tiền

Đối tượng và điều kiện vay vốn

• Khách hàng cá nhân là khách hàng của SeASecurities,
• Có nhu cầu vay vốn phù hợp với quy định của Ngân SeASecurities

Đặc điểm sản phẩm

• Mức cho vay: tối đa 100% số tiền bán chứng khoán đã khớp lệnh sau khi trừ phí dịch vụ.
• Loại tiền vay: Việt nam đồng (VNĐ)
• Lãi suất cho vay: 0.059%/ngày
• Thời hạn cho vay: Tối đa 03 ngày (ngày làm việc).
• Phương thức trả nợ: Khi SeASecurities trả tiền bán chứng khoán cho nhà đầu tư vào ngày T+3, hệ thống của SeASecurities sẽ tự động thu nợ và lãi vay (theo số ngày vay thực tế) qua tài khoản mở tại SeASecurities.
• Tài sản đảm bảo: Khách hàng thế chấp số tiền đã bán chứng khoán niêm yết thành công có xác nhận của công ty chứng khoán (SeASecurities).

Dịch vụ bảo lãnh mua chứng khoán/hỗ trợ giao dịch ký quỹ chứng khoán: mua ký quỹ

Lưu ký chứng khoán

SeASecurities nhận lưu giữ, bảo quản chứng khoán cho khách hàng và trợ giúp khách hàng thực hiện đầy đủ các quyền của mình đối với chứng khoán mà khách hàng đang sở hữu như: quyền nhận cổ tức, nhận cổ phiếu thưởng, quyền chia tách hoặc gộp cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, quyền biểu quyết tại đại hội cổ đông, quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi.

Quản lý sổ cổ đông

Bằng hệ thống cơ sở vật chất hiện đại, các phần mềm quản  lý tiên tiến SeASecurities giúp các doanh nghiệp chưa niêm yết trong quá trình:

• Thay mặt công ty quản lý chuyển nhượng cổ phần;
• Thực hiện tất cả các thủ tục để đảm bảo đầy đủ quyền và lợi ích cổ đông trong trường hợp phát sinh quyền gắn liền với cổ phần;
• Báo cáo tình hình chuyển nhượng cho tổ chức phát hành, danh sách cổ đông thực hiện quyền;

2.1.3 Một số kết qủa kinh doanh chủ yếu Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á

Hơn 4 năm hoạt động, các phòng, ban trong SeASecurities đã có nhiều cải tiến trong các công việc, từ việc tìm kiếm khai thác khách hàng mới, đẩy mạnh các hoạt động phân tích, tư vấn doanh nghiệp, tư vấn đầu tư, đa dạng hóa các sản phẩm dịch vụ nhằm cung cấp cho khách hàng chất lượng phục vụ tốt nhất.

Phòng đầu tư cũng đã đẩy mạnh các hoạt động đầu tư góp vốn, ủy thác đầu tư, luân chuyển nguồn đóng góp đáng kể vào lợi nhuận cho công ty.

Phòng môi giới cũng triển khai các hoạt động khai thác và tư vấn cho khách hàng thông qua việc cung cấp thông tin doanh nghiệp, các buổi hội thảo, phân tích tình hình thị trường, …và cũng mang lại nguồn thu chủ yếu cho Công ty.

Riêng hoạt động tự doanh trong năm qua không gặp nhiều thuận lợi do những biến động không thuận lợi của TTCK. Giá cổ phiếu sụt giảm mạnh trong khi thanh khoản thấp đã khiến danh mục đầu tư lỗ trong năm 2010 và công ty phải trích lập dự phòng cho danh mục tự doanh. Dù diễn biến thị trường xấu khiến hoạt động tự doanh của hầu hết các công ty chứng khoán gặp nhiều khó khăn và đa số phải trích lập dự phòng song đây cũng là điểm yếu và trách nhiệm của phòng đầu tư trong năm nay đồng thời cũng là bài học kinh nghiệm đúc kết được để từ đó có những kế hoạch phù hợp hơn cho hoạt động này trong năm 2011.

Trong năm 2010, diễn biến nền kinh tế vĩ mô nói chung và TTCK nói riêng không thuận lợi, các CTCK nhìn chung gặp nhiều khó khăn trong hoạt động chính là môi giới và tự doanh. Dòng tiền vào thị trường càng ngày càng bị siết chặt, lợi nhuận của các công ty chứng khoán do đó bị sụt giảm mạnh so với năm 2009. Ngoài ra, trong năm công ty có nhiều biến động về nhân sự, tăng cường chi cho công nghệ (core chứng khoán) và đầu tư mở thêm phòng giao dịch tại Hà Nội. Các khoản chi này nằm trong chiến lược dài hạn của công ty nhưng cũng ít nhiều ảnh hưởng đến lợi nhuận trong năm. Lợi nhuận sau thuế cả năm 2010 đạt 12,8 tỷ đồng, giảm 54% so với năm 2009.

Khả năng sinh lời: ROA năm 2010 đạt 0,55% và ROE (tỷ suất sinh lời trên vốn chủ) năm 2010 đạt 7,64%, giảm hơn so với mức 6,34% và 17,97% của năm 2009.

Hệ số thanh toán ngắn hạn (TS lưu động/ tổng nợ NH) đạt 1,6 lần trong năm 2010, cải thiện khá so với con số 1.23 lần của năm 2009. Việc tài sản ngắn hạn có tốc độ tăng trưởng mạnh hơn tốc độ gia tăng của nợ ngắn hạn đã giúp công ty cải thiện khả năng chi trả các khoản nợ ngắn hạn. Hệ số này lớn hơn 1 cho thấy khả năng thanh toán của công ty trong ngắn hạn đang ở mức an toàn. Tài sản ngắn hạn đang hoàn toàn đảm bảo các nghĩa vụ thanh toán nợ ngắn hạn của công ty.

Hệ số thanh toán tức thời (tiền/nợ NH) là 0,48 lần đang ở mức khá so với mặt bằng chung của các công ty chứng khoán. Cuối năm 2010 và đầu năm 2011, công ty phát hành thành công trái phiếu và trái phiếu chuyển đổi, đây là các khoản nợ dài hạn nhằm đáp ứng nhu cầu vốn đáp ứng các tiêu chuẩn mới về tỷ lệ an toàn vốn, mở rộng hoạt động và nâng cao chất lượng dịch vụ. Khả năng thanh toán tức thời chắc chắn sẽ được cải thiện trong thời gian tới.

2.1.4 Những thuận lợi và khó khăn

2.1.4.1 Thuận lợi: Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á

Năm 2011, tăng trưởng kinh tế tiếp tục xu hướng phục hồi, tuy nhiên vẫn còn nhiều vấn đề tồn tại như áp lực lạm phát, tỷ giá, lãi suất . Đối với CTCK, năm 2011 sẽ tiếp tục là năm có thông tin tốt xấu đan xen . Có thể đánh giá các yếu tố tác động đến thị trường như sau:

• Dự kiến quy mô của thị trường sẽ còn tăng mạnh với quy định việc các công ty đại chúng phải đăng ký giao dịch trên thị trường UPCoM hoặc niêm yết. Điều đó cũng có nghĩa là nhà đầu tư có nhiều lựa chọn hơn và các công ty sẽ phải tuân thủ các quy định công bố thông tin và quản trị chặt chẽ hơn, góp phần đem lại sự minh bạch và thông tin cho nhà đầu tư.
• Quá trình cổ phần hóa các doanh nghiệp Nhà nước sẽ vẫn tiếp tục khi nhiều doanh nghiệp lớn và tiềm năng như BIDV, MHB, Sabeco, Habeco, Vinaphone, Mobifone… vẫn chưa thực hiện. Việc cổ phần hóa và niêm yêt các doanh nghiệp này sẽ cung cấp cho thị trường những cổ phiếu chất lượng, tiềm năng, góp phần thu hút nhà đầu tư nước ngoài.
• Thu hút vốn đầu tư trong nước và nhà đầu tư nước ngoài: với đà tăng trưởng của GDP Việt Nam và kênh đầu tư chứng khoán ngày càng hấp dẫn so với các kênh đầu tư khác (giao dịch vàng bị giới hạn, giao dịch bất động sản qua sàn chưa phát triển…), thị trường chứng khoán sẽ tiếp tục thu hút thêm vốn đầu tư trong nước và vốn đầu tư gián tiếp nước ngoài. Yếu tố này được cũng cố bởi đà hồi phục của kinh tế thế giới và trong nước, dù rằng còn nhiều khó khăn.

2.1.4.2 Khó khăn

Thị trường thiếu minh bạch do không có quy định chặt chẽ trong việc công bố thông tin của doanh nghiệp. Điều này gây khó khăn cho hoạt động của TTCK nói chung và các công ty chứng khoán nói riêng.

Rủi ro thanh khoản cao, đặc biệt đối với cổ phiếu đang giao dịch trên thị trường OTC.

Thị phần còn rất thấp, sức cạnh tranh kém: Thị phần của 10 công ty chứng khoán lớn đã chiếm từ 50-60% thị phần trên thị trường.

Tình hình nhân sự của SeASecurities có nhiều biến động lớn, đặc biệt là nhân sự cấp cao đã gây khó khăn cho công ty trong việc điều hành, quản lý.

Vào giữa tháng 6/2011 SeASecurities chính thức đưa phần mềm core chứng khoán vào hoạt động, vì vậy đây là giai đoạn khó khăn vì cán bộ nhân viên công ty vẫn chưa nắm vững phần mềm core chứng khoán mới. Nó đang trong giai đoạn hoàn thiện do đó ít nhiều cũng ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của công ty.

Trong năm 2010, công ty cũng mạnh dạn đầu tư vào công nghệ, đầu tư vào cơ sở vật chất kỹ thuật và mở thêm phòng giao dịch mới. Các hoạt động này nằm trong chiến lược từng bước nâng cao chất lượng dịch vụ, thu hút khách hàng, mở rộng thị phần, thu hút nguồn nhân lực trình độ cao. Trước mắt, các hoạt động đầu tư khiến các khoản nợ tăng mạnh, tỷ lệ nợ/TTS và nợ/vốn chủ tăng cao, chi phí tài chính tăng theo làm lợi nhuận sụt giảm. Luận văn: Khái quát hoạt động môi giới tại Cty Đông Nam Á

XEM THÊM NỘI DUNG TIẾP THEO TẠI ĐÂY   

===>>> Luận văn: Thực trạng môi giới chứng khoán tại Cty Đông Nam Á